反洗錢與反恐怖融資用戶指引

尊敬的用戶：

為預防洗錢及恐怖融資活動，維護用戶合法權益及平台正常營運，SUNX 根據相關反洗錢與反恐怖融資法律規定及平台相關規則，制定本用戶指引。請您仔細閱讀，並在使用平台服務時遵守相關要求。

一、制定目的

洗錢及恐怖融資活動可能損害用戶合法權益，破壞數位資產交易環境，並增加平台的法律及營運風險。

本指引旨在明確用戶應遵守的相關要求，配合開展客戶身分識別、風險監測及可疑行為報告，預防平台服務被用於違法活動。

二、適用範圍

本指引適用於 SUNX 平台（以下簡稱「平台」）的所有註冊用戶。

用戶應遵守所在地國家或地區有關反洗錢與反恐怖融資的法律規定，並在當地法律允許的範圍內執行本指引。

如用戶所在國家或地區有更嚴格的要求，應遵守當地相關規定。

三、反洗錢與反恐怖融資說明

反洗錢與反恐怖融資，是指依據相關法律及 SUNX 平台規則採取措施，防範平台被用於洗錢或恐怖融資活動。

相關措施包括防範不法分子透過平台交易，掩飾或隱瞞毒品犯罪、黑社會性質組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、金融詐欺犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等違法所得及其收益的來源和性質。

四、平台風險監控基本原則

1. 全面性原則

平台綜合考慮用戶可能涉及洗錢的各類風險因素，採取合理方式對所有用戶開展風險監控。

2. 審慎性原則

平台在充分了解用戶的基礎上，加強用戶身分識別，審慎開展風險監控。

3. 持續性原則

平台持續關注用戶風險，並根據實際情況採取相應措施。

4. 保密性原則

平台對掌握的用戶身分資訊、交易資訊及風險等級資訊等嚴格保密。除依照法律規定及監管要求外，不向任何單位或個人提供。

5. 分級管理原則

平台根據用戶風險等級，定期審核已保存的用戶基本資訊。對較高風險用戶的審核要求嚴於較低風險用戶。

五、用戶資料審查

平台根據 SUNX 反洗錢相關規則中的客戶身分識別要求，對用戶提交的資訊及資料進行核實和記錄。

如對所提交資料存在疑問，平台有權向相關主管機構或部門進行核實。

請確保提交的資訊真實、準確，並配合相關核實工作。

六、低風險用戶監測

平台根據 SUNX 反洗錢相關規則，對低風險用戶開展監測，並保留根據風險情況調整用戶風險等級的權利。

七、高風險用戶監測

平台對高風險類別用戶每半年開展一次審核，更新用戶基本身分資訊，並了解其資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等資訊。

請相關用戶配合審核，按要求提供相應資料。

八、用戶注意事項

使用平台服務時，請遵守以下要求：

1. 不得出借帳戶：禁止將本人帳戶出借給他人使用。
2. 不得出租或出借身分證件：禁止將本人身分證件出租或出借給他人。
3. 保護帳戶資訊：禁止出租、出借或透露本人的帳戶、密碼等重要個人財產資訊。
4. 配合身分識別：主動配合平台開展客戶身分識別及相關核實工作。

九、可疑行為報告

如您在平台交易過程中，發現任何帳戶可能涉及洗錢或恐怖融資活動，可透過 SUNX 官方客服支援管道向平台報告。

感謝您對 SUNX 的支持與信任。

SUNX 全球營運團隊